随着社会主义市场经济的不断推进，一些民营企业、企业家因法律意识淡薄、管理制度缺失，为获取经济利益，铤而走险而涉嫌违法犯罪。加之我国司法机关打击犯罪力度大，判刑重，致使许多民营企业、民企业家一旦涉嫌犯罪，所经营的企业将面临停业、破产的风险，企业职工也面临失业风险。如何避免司法机关办理一起刑事案件、拖垮一个企业、下岗一批职工这种怪相？近年来我国司法机关刑事政策逐渐由事后追惩转变为积极预防措施。在这种背景下，检察机关不断改革探索企业合规整改从宽的刑事政策。2020年3月，最高人民检察院在6个基层检察院率先启动涉案企业合规改革试点工作。为规范企业合规体系建设，贯彻落实改革工作，最高人民检察院、司法部等九部门在2021年6月3日又联合印发了《关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见（试行）》。同时，最高人民检察院也先后发布了四批，共计20起企业合规整改从宽的典型案例。在2022年4月2日，最高人民检察院会同全国工商联召开全面推进涉案企业合规改革试点工作部署会，最高检在会上宣布涉案企业合规改革工作在全国检察机关全面推开。
在企业合规整改大力推行的背景下，2022年陕西至正律师事务所接受咸阳某酒业有限公司委托，就涉嫌假冒注册商标罪一案，指派律师担任办案律师。本案移送审查起诉后，办案律师多次与检察人员沟通，提出合规整改申请。在申请获得检察机关批准后，办案律师为咸阳某酒业有限公司刑事合规整改制定刑事合规整改体系。最终咸阳某酒业有限公司合规整改合格，公司高管得到司法机关轻缓量刑，帮助企业化解了危机。
【案情简述】
咸阳某酒业有限公司自2006年与陕西某国有酒厂建立长期稳定的业务关系，包销某系列酒，负责该系列酒外观设计、采购，并销售该系列酒。因2018年市场行情下行，二公司未续签经销合同。2020年受新冠疫情影响，咸阳某酒业有限公司资金周转不周，在该酒厂将保证金退回后被迫无奈终止二公司的合作关系。
后由于咸阳某酒业有限公司管理层及员工法律意识淡薄，尤其对涉及商标权等民事侵权及刑事犯罪认识淡薄，在合同审核、财务审批、采购销售等环节均存在管理不善问题。为节约成本，公司管理层在未经该酒厂同意的情况下，对以前包销的某系列酒进行再次生产，越权使用该酒厂商标，存在犯罪行为，导致本案案发。
【做法与经过】
1.迅速了解案情，分工协作，提出变更强制措施申请
接受委托之后，律师团队迅速介入、协作分工，多次走访企业现场，向公司负责人了解案件情况。在公安机关刑事立案后，企业负责人寇某主动向公安机关投案自首。案件进入审查起诉阶段，办案律师向检察机关申请对企业负责人寇某取保申请，以便在其带领下，对公司进行合规整改。检察机关经研究决定，接受办案律师意见，对寇某决定取保候审。
梳理案件焦点，摸排企业风险，形成初步辩护策略。该案移送至凤翔区人民检察院审查起诉，辩护律师经过详细阅卷、类案大数据检索后，对案件的争议焦点进行多次梳理。同时成立专项合规小组对咸阳某酒业有限公司内部规章制度、商业行为模式中所存在的漏洞及风险进行摸排，针对发现的问题及缺陷提出解决措施制定应对方案，最终形成“刑事合规从宽处罚”的辩护思路。
2.反复与办案单位沟通，成功启动企业合规整改
办案律师就案情多次与检方进行交流，双方围绕着咸阳某酒业有限公司自愿认罪认罚、社会危害性等方面进行多次讨论。案发后，酒业公司也充分认识到错误，积极进行合规整改。凤翔区人民检察院本着“办理一件案件，挽救一家企业”精神，实地考察公司现状，并逐级向宝鸡市人民检察院、陕西省人民检察院上报，最终检察机关同意对酒业公司启动刑事合规整改程序。
3.强化企业合规意识，帮助企业开展刑事合规建设
办案律师听取检察官意见，将企业合规整改等重点内容及时反馈给企业，帮助企业树立合规意识，提出整改措施，协助企业建立明确的刑事合规管理体系，取得了良好的整改效果。在公诉机关以及第三方监督评估组的实地调查、评估，获得了第三方监督评估组织的认可。
【成效与反响】
本案经办案律师与检察机关就本案犯罪性质、犯罪成因以及刑事合规制度适用条件多次沟通后，成功启动涉案企业刑事合规整改程序，并顺利通过考察、评估，取得良好的社会效果，最终涉案企业负责人及高管被轻缓处罚。此次刑事合规整改是陕西省企业刑事合规的典型代表性案例，是律师团队助力涉案企业刑事合规整改持续发展，推动了刑事合规制度在陕西有效落地。该案件不仅实现减少和预防民营企业犯罪的积极效果，推动民营企业筑牢守法合规经营，同时也发挥了检察机关在参与社会治理中的积极作用，通过多措并举合力护航民营企业的经济发展。
【经验与启示】
企业经营得再好，一旦出现了刑事风险，很可能走向停业、破产，刑事风险对企业而言则是颠覆性的。企业刑事合规正是构建企业刑事法律风险防范体系的关键，良好的刑事合规制度建构有利于体现企业价值。企业生产经营与风险的防控是并行的，企业建立合规制度能够强化企业预防犯罪的责任感，同时预防自身员工和业务中可能出现的犯罪，分担社会责任。
当前企业和企业家的刑事合规是一个系统工程，需要企业管理层的高度重视和各部门的相互配合，而起到关键作用的是律师，这也给律师的法律服务开拓了新的领域。
【探讨与评论】
基于优化营商环境，助力国家治理体系和治理能力现代化的考虑和担当，检察机关探索试行涉案企业合规从宽制度，把企业合规引入刑事司法程序作为司法裁量的重要情节。这不仅给涉嫌犯罪的企业和企业家一个完善自身治理体系，实现治理结构现代化的机遇，而且在使经济社会免受不必要的冲击的同时，实现违法犯罪预防机制的企业化。于民于国于法，它都是合理的、正当的。但目前还存在一些司法观点局限在合规不起诉的阶段，制约了办案效果，影响改革进展。对此，应当更加注意到改革试点阶段性特征，不断扩展工作试点地域范围和案件适用范围，将合规不起诉制度扩展到合规不批捕，增加适用从宽的方式，从合规不起诉、合规不批捕再扩展到从轻处罚或轻缓的量刑建议。从而真正有效贯彻落实宽严相济的刑事政策，营造良好民营经济发展法治环境，护航民营企业健康持续发展。
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