一、工作背景
（一）公司基本情况
国家电投集团创新投资有限公司（以下简称创新投资公司或公司）成立于2018年9月，为国家电力投资集团有限公司（以下简称集团公司）全资子公司。公司定位为集团公司“基金业务管理平台、创新孵化投资平台、产业链股权投资平台、金融业务创新平台”。公司自成立以来，坚持“业务高质量发展”和“依法合规、行稳致远”双轮驱动，一方面业务迅速发展壮大，基金规模在98家中央企业中名列前茅；另一方面在合规风控方面也牢牢守住红线，管理成果屡获佳绩。
在法治领域，公司“双基六柱四顶层”合规风控体系在首届电力企业合规成果评比中荣获特等奖。在主营业务领域，先后荣获清科“中国新能源领域投资机构10强”，投中“2022年度最佳国资投资机构TOP50”，蝉联投中榜“年度中国碳中和产业最佳投资机构TOP30”、“年度中国最佳企业直投TOP30”等奖项。中国政协报、金融时报、证券日报、电力报、学习强国等主流媒体均对公司在各领域取得的成绩进行过报道，充分彰显了公司央企担当和企业高质量发展的良好实践。
（二）公司对于推进法治建设的思考
公司以投资为主营业务，运营模式和管控方式决定了公司对法治工作具有更高要求：一是管资本为主的投资管控模式要求其具有较高的依法治理能力。二是市场化运营机制要求其具有较高的依法管理能力。三是资本和产业金融的业务属性要求其具有较高的依法经营能力。
二、持续优化企业法治体系，不断提升合规风控能力
（一）完善管理体系，统筹推进依法合规治企
一是切实发挥党委作用。明确党委在决策、执行、监督等各环节的权责和工作方式，切实履行把方向、管大局、促落实的职责；二是完善治理机制，制定完善董事会及其专委会议事规则，明确董事层面职能职权；三是在已有法治建设工作领导小组的基础上，增设合规委员会，组建由专业投资委员组成的投资审核委员会；四是调整设立合规风控部，一体推进法律、合规、内控、风险职能工作；五是配备由各部门负责人兼职的合规、风控管理员，筑牢第一道防线。
（二）积极探索，持续优化法治框架下合规风控体系
公司遵循集团公司“基于法治框架的法律、合规、风险、内控协同管理体系”顶层设计，以风险控制为导向，以合规管理为监督重点，以内部控制为根本和基础，以法务管理为支撑，形成了符合国有资本投资公司实际的以“双基六柱四顶层”为基础的立体式合规风控体系，实现“依法治企、强内控、防风险、促合规”的管控目标。
1.四顶层为依法治企、强内控、防风险、促合规。一是不断深化法治建设，持续提升法治工作引领支撑能力；二是不断加强内控管理工作，形成领导有力、职责明确、流程清晰、规范有序的内控工作机制；三是高度重视风险管理，持续完善风险管理体系建设，重点加强主营基金业务风险管理工作；四是持续完善合规体系建设，推动“管业务必须管合规”责任制落实落地。
2.六柱指公司治理、规划制定、制度建设、团队建设、流程管理和“五个守住”。一是把加强党的领导与完善企业法人治理结构有机结合，充分发挥党的领导核心作用、董事会的决策作用、监事的监督作用、经理层的经营管理作用、投资审核委员会的具体项目决策作用；二是建立短期、中期、长期风险管理规划，进一步夯实风险管理能力；三是在内外部监管体系下，建立具有基金特色、相对完善的基金业务制度体系；四是打造矩阵式合规风控团队，为集团公司成为国有资本投资公司培养人才；五是建立基金业务风险指标结构模型，严格风险管理流程，确保风控流程简明清晰；六是严格做到“五个守住”，即守住集团主责主业、守住新兴产业投资为主、守住创新驱动模式、守住产业链高端、守住关键核心技术“卡脖子”环节。
3.双基指信息化系统建设和监督检查机制两个基础。一是全面推进基金业务信息化系统建设，逐步实现风险管理系统的信息化、数字化和智能化；二是建立和健全风险、审计等定期和不定期监督检查机制，加强违规经营责任追究教育。
（三）持续推进规章制度建设，夯实法治管理基础
创新公司强调制度的科学性、针对性和有效性，及时回应法治要求和管理需求。以科学化、体系化、规范化为建设思路，构建结构清晰、内容完整、相互衔接、有效协同的规章制度体系。每年更新发布制度“立改废”清单，聚焦重点领域，不断优化基金主业投资管理制度体系。定期根据法律法规、国资委、中基协等监管政策等变化情况，及时对规章制度进行修订完善，实现“外规内化”管理要求。
（四）重视法治文化建设，常态化开展法治宣传教育
1.强化“关键少数”法治意识。党委中心组每年专题学习贯彻落实习近平法治思想，先后听取《落实习近平法治思想 依法治企 合规经营》和《下好先手棋，打好主动仗，有效防范化解金融风险挑战》的法治建设专题汇报。
2.重视合规风控人员能力培训。通过参加实务培训、网络培训班、专家授课等方式，持续强化公司及所属单位合规风控人员的能力建设和专业培养，提升合规风控知识储备和业务能力。
3.加强全员法治培训和宣传教育。围绕“合规管理强化年”工作部署，全体干部员工共同参与了《依法合规 行稳致远 建立健全创新投资公司四位一体全面风险管理体系》合规风控专题学习。通过“以考带学”的方式，组织全员参加《中央企业合规管理办法》合规知识测试；邀请律所对合规办法进行解读、培训。聚焦主责主业，先后开展以中央企业基金管理办法、私募基金登记备案和不动产基金新规、企业知识产权知识及技术尽调、证券市场及市值管理为主要内容的专题培训。
（五）创新实现公司法治与ESG理念有机融合
公司聚焦“双碳”目标，以“创造绿色价值”为使命，创新实践将ESG理念融入公司治理和运行机制。完善内部ESG合规管理组织建设、厘清各道防线ESG合规管理职责、在子企业落实ESG合规管理考核与评价。以ESG责任投资作为投资主线，在基金“募、投、管、退”业务环节融入ESG指标，充分发挥ESG理念的作用，完善公司治理、创新工作机制、增强风险管理与法律合规管理水平、提升经营业绩。
三、法治建设成效显著
（一）法治企业有效运行，合规风控能力全面提升
公司实现从合规管理碎片化到全面合规风险管理体系化的提升、从合规审核后置到风险管理前移的提升、从被动支持模式到主动战略支持模式的提升。纵向建立了从战略到执行的“集团公司（战略与资本治理层）—创新投资公司（业务创新发展与经营管理层）—所属各公司（业务运营执行层）”三级管控架构，横向建立了合规风控部功能前移、突出投融资特色的三道风险防控体系。通过建立“事前有制度，事中有执行，事后有评价，持续有改进”的合规管理闭环体系，不断加强“风险评估、监控预警、责任追究”等保障机制，切实提升投资质量，有效防范风险，严格做到“五个守住”。
（二）法治工作护航企业高质量发展
创新投资公司全面推进并持续提升企业法治建设，为公司全方面高质量发展提供坚强保障，法治获得感显著：
累计管理基金规模近1000亿元，在私募基金行业内已成功进入第一梯队。率先将 ESG理念纳入经营体系，推动电投信达基金成为央企第一支ESG基金。各项绿色金融实践不断得到行业认可，在2022“金融支持绿色科技论坛”年会上，成功跻身“碳中和领域活跃投资机构Top30”、“能源碳中和领域活跃投资机构Top20”、“交通碳中和领域活跃投资机构Top20”。
创新投资公司将以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，主动担当作为，踔厉奋发，勇毅前行，坚持不懈推进法治企业建设，进一步加强探索和实践，着力提升依法治企能力水平，为探索国有资本投资公司试点、进一步转型高质量发展提供更加坚强的法治保障！
(责任编辑：君君)