中国人寿保险股份有限公司作为《财富》世界500强和世界品牌500强企业，以悠久的历史、雄厚的实力、专业领先的竞争优势及世界知名的品牌赢得了社会广泛客户的信赖，始终占据国内寿险市场领导者的地位。中国人寿将合规视为“生命线”和“红线”，积极开展深化法治保险建设，统筹法律服务、支持、保障职能和合规管理组织、协调、监督职责，抓住合规管理有效性这一主线，通过打造更加严密的合规制度体系、更富成效的合规管理体系、更具权威的合规监督体系、更为优化的合规科技体系、更有活力的合规文化体系，提升合规管理三道防线机制功能作用，构建全员全过程全方位合规格局，有效防范法律合规风险，坚定维护公司合法权益，先后获得“ALB亚洲法律杂志2010年度十佳公司法务部门”“中国上市公司法律风险管理优秀企业（金盾奖）”等荣誉称号，彰显了国有金融企业法治强司的时代风范。
2023年法律合规工作会议
一、合规管理体系机制持续完善
中国人寿高度重视并全面遵循各项监管要求，不断优化合规管理模式，全面合规管理体系持续迭代升级。
一是坚决落实将党的领导全面融入公司治理要求，修订《公司章程》，推动完善国有企业中党的领导机制。
二是加强合规经营制度保障，制定《合规管理办法》，作为中国人寿合规管理基本政策，明确各级机构及其从业人员合规义务；制修订《制度管理规定》《行政处罚管理办法》等合规专项制度规范，固化合规管理改革发展成果，夯实合规管理工作基础。
三是“立改废释纂”一体推进，制度体系优势持续转化为治理效能。编制年度制度建设计划，按季监测制度建设情况，坚持科学立规、民主立规、依法立规，过去三年完成制度“立改废”超过500件，中国人寿有效制度已达650多件，“立柱架梁”效果拔群，制度管权管事管人作用彰显。
民法典专题讲座
二、关键领域风险防范成效显著
中国人寿始终将风险防范放在战略高度统筹实施，坚持整合资源、下沉力量，聚焦重点关键领域，以问题为导向，进一步健全事前预防、事中控制、事后救济的工作机制，确保三道防线各司其职、密切配合，形成中国人寿依法合规经营的强大合力，牢牢守住了不发生系统性风险的底线，有力维护了公司的合法权益。
在事前预防阶段，通过开展普法宣传、合规教育培训，进一步提升各级管理者和广大员工合规履职、销售人员合规从业的意识，变被动合规为主动合规；加强对保险主业全流程、全渠道业务的法律支持，为各类创新项目开展提供法律解决方案；加强知识产权管理，近三年申报知识产权成果超百项；通过对保险条款、宣传材料、合同文本、涉消费者保护事项等开展审查、对新发布的法律法规进行跟踪监测与分析解读、为各业务职能部门提供专业合规咨询等方式，力争将法律合规风险控制在最前端。譬如仅合同法务审核一项，过去三年审核量就达27万多件，同比增长近70%。
在事中控制阶段，通过开展合规检查、集中采购监督等方式，使法律合规风险在各个业务领域和操作环节得到及时、有效的防范和控制。三年间，中国人寿先后开展了证照及场所问题排查、“内控合规管理建设年”、“制度合规年”等专项活动，督促合规要求落地。同时，保障公司法人独立，促进关联交易管理精细化、标准化、科技化，确立了以主动管理、职责明确防风险，层层穿透、结构清晰强管理为核心的关联交易管理框架，认真履行关联交易识别、审批和信息披露等义务，2020年以来中国人寿对外披露超5200亿元的关联交易。保障公司重大投资战略落地，满足公司金融支持实体经济发展、生态文明建设需要，先后为多个服务国家发展战略的重大投资项目提供一揽子法律方案。
在事后应对阶段，持续完善诉讼管理机制，优化诉讼案件管理程序，有效缓解网销案件异地诉讼困局。中国人寿坚持和发展新时代“枫桥经验”，创新工作方法，大力推动金融纠纷多元化解，协同相关部门做好劳动争议解决工作，注重运用仲裁、调解等多元方式依法和妥善化解法律纠纷。对于重大涉诉案件靠前应对、全过程介入，把控关键风险点，尽最大限度维护公司权益。三年来，中国人寿共处理民商事案件超2.5万件，同比增长47%，总涉案金额超50亿元，同比增长19%，胜诉率约70%，挽损超 21亿元。同时，持续加大涉刑案件问责力度，三年来，共计问责相关责任人超过550人。
天津公司联手和平分局普法宣传
三、合规监督管理建设蹄疾步稳
自2003年上市以来，作为中国企业合规监督管理体系的第一批执行者，经过多年实践，中国人寿逐步探索建立了高效严密、具有自身特色的合规监督管理体系。
一是强化合规考核约束，将合规要求融入总部部门业绩考核和对分公司经营考核，兼顾合规治理结果和合规管控过程评价，优化跨条线职能考核合规指标，引导一道防线主体责任落实，切实发挥考核指挥棒和风向标作用。
二是坚持以案促改、以案促建、以案促治，建立健全案件定期通报机制，对于典型案例开展“解剖麻雀式”分析研判，通过案件处理深挖公司经营管理过程中存在的风险问题，及时做出风险提示，针对性提出政策建议；突出抓好警示教育活动，通过编发警示案例、开设警示课程等形式教育引导全体从业人员筑牢思想防线。
三是扩充合规管理工具箱，督促各条线合规职责落实，组织梳理重点岗位并编制合规职责清单，覆盖总省市县四级机构221个岗位，将合规要求明确到岗、落实到人。
四、合规管理组织保障融合发展
中国人寿始终加强合规管理组织保障，专兼职合规队伍融合发展驶入快车道。
一是公司总裁室下设立合规管理委员会，承担督察相关议事协调职能；总部设置法律与合规部，省级分公司设风险管理部/合规管理部，地市级分公司设置合规管理岗，配置专职人员超200人。
二是总省两级机构按监管规定配置兼职合规人员，其他分支机构按需配置兼职合规人员，各级机构合计专兼职合规人员比约百分之六，专职合规人员占员工比约为千分之三，为推动中国人寿合规体系建设奠定了坚实的人力基础。
三是以革命化、正规化、专业化、职业化为方向，深化专职合规队伍教育、服务、管理、监督“四位一体”建设，着力提高队伍“七种能力”、增强“八大本领”，坚决做到“五个过硬”。
四是加快科技应用，综合运用外引内研等方式提升人工替代率，研发使用新一代法律合规系统、寿险业行政处罚可视化系统、国寿E合规智能机器人项目，持续赋能合规管理。
(责任编辑：君君)