2019年，国资委发布《关于加强中央企业内部控制体系建设与监督工作的实施意见》，提出建立健全以风险管理为导向、合规管理监督为重点，严格、规范、全面、有效的内控体系，实现“强内控、防风险、促合规”的管控目标。
2021年国资委印发《关于进一步深化法治央企建设的意见》的通知，提出探索构建法律、合规、内控、风险管理协同运作机制，加强统筹协调，提高管理效能。
北新建材集团有限公司（下称“北新集团”或公司）坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，紧紧围绕国企改革三年行动和公司“十四五”战略规划，以“促管理、控风险、强监督”为目标，以“合规管理强化年”专项工作及整合项目为契机，推动法治、风险、内控、合规管理工作有机融合。同时立足贸易板块整合新阶段，构建法治建设新格局，基本形成了基于流程、根植岗位的法律、风险、内控、合规一体化运作模式，取得了较好成效。
一、一体化运作领导责任体系
（一）顶层设计方面，结合整体战略规划制定公司《深化法治建设实施方案》，明确公司“十四五”期间法治建设指导思想、基本原则和总体目标，并围绕健全法治合规工作体系、提升依法治企能力、一体化运作探索创新等方面提出三十余项具体工作要求。
（二）董事会层面，公司董事会审议风控合规管理工作报告，研究讨论合规管理组织机构调整、风控合规制度重构等风控合规重大问题，及时对风险合规工作进行监督指导。
（三）公司党委层面，涉及法治建设总体规划、内控体系建设等法治合规管理事项，均经公司党委会前置研究，进一步落实对依法治企及风控合规工作的全面领导。
（四）第一责任人履职方面，充分发挥“关键少数”作用，定期召开公司法治工作会议，全面落实国资委和集团公司法治工作会议精神，公司党委书记、总经理全面总结法律合规工作情况，并就法治相关工作作出专项部署。
二、一体化运作实现路径
北新集团近年来在法治、风险、内控、合规管理协同运作的基础上，动员全体部门专项开展法治、风险、内控、合规体系一体化整合。
（一）方法论层面，捋顺治理、经营、管理逻辑，从战略出发，以风险为导向，基于价值链地图全面整合管理目标、管理要素形成风控合规管理能力模型。
北新集团风险、合规、内控价值链能力模型示意图
（二）专项制度层面，形成包含《风险内控合规管理办法》《法律合规审核管理办法》《内控合规评价管理办法》《全面风险管理办法》的1+3+N（1项总制度、3项专业配套运行办法及工具、融入业务N项专项指引）的制度体系。
“1+3+N”制度体系示意图
（三）运行机制层面，以业务流程为主线，运用风控矩阵对接三大方面16项核心管理要素，梳理8个维度内控管理标准、3个维度合规管理标准和5项评价监督维度标准并通过信息化手段形成管理闭环和刚性约束，进一步完善内控、合规、风险协同管理的运作机制和管控标准。
“一体化”运行机制示意图
三、一体化运作保障机制
（一）总法律顾问（首席合规官）履职方面，公司进一步推进总法律顾问专职、专业化，制度层面明确总法律顾问兼任首席合规官，并就相关工作制定了专项工作计划。同时在履职规范、做深做细做实上下更大功夫，充分发挥总法律顾问在强管理、促经营、防风险、创价值中的作用。
（二）法律风控队伍建设方面，全级次具有法律相关职业资格或法学专业背景人员占比超过80%。同时按照循序渐进、注重实践、因时制宜的原则，不断加强法律队伍基础能力建设，重点抓好法律人员对公司治理、合规风险管理、对外投资等业务知识的学习，全面提升法律队伍的业务素质；通过出具标准化指引、内部专题交流、业务培训、外部研讨等多种方式提高法律人员履职能力。同时，明确各部门是风险内控合规管理的责任主体，并通过在各部门设置兼职合规管理员（内控专员），全面负责本业务领域内风险内控合规体系的建设、执行、监督及评价，切实履行“第一道防线”职责，形成全面、全员、全过程、全体系的风险防控机制。
（三）理念宣传一体化方面，公司将学习习近平法治思想、强化合规经营理念作为党委理论学习中心组集体学习、管理人员集中培训重要内容，定期开展法治专题学习，内容涉及中央企业强化合规管理、中国特色社会主义法治道路、中国特色社会主义法治体系建设等方面。法治合规理念宣贯方面，多层次、多渠道宣传普及合规管理知识，通过法治工作年度会议、民法典宣传周、宪法日宣传周等渠道，积极开展法律合规宣传，发起合规倡议并组织签订《合规承诺书》，营造良好的合规管理文化氛围。
四、一体化运作初步成效
一体化工作运作机制健全了法治、风控、合规体系，夯实了管理基础，强化了保障能力，提升了应用效果。一体化工作以风险为导向、合规管理为重点、内部控制为手段，有利于持续健全符合贸易行业特点和新北新集团战略定位的，严格规范、全面细致、重点突出、灵敏高效的法治风控合规四位一体“大合规”体系，提升标一流企业依法治企“五种能力”和对公司主责主业、“十四五”规划、改革转型重点任务中的法律问题、风险热点研判跟踪能力，推动风控合规管理方面有待持续走深走实，激发合规管理“创造价值”的潜力。
(责任编辑：君君)